8连板“牛股”ST鹏博（600804），摊上事儿了——刚停牌核查，就被证监会立案调查。
多项信息披露违规
据ST鹏博最新公告，2024年11月18日，ST鹏博收到证监会青岛监管局下发的行政监管措施决定书： 因ST鹏博存在2023年年度业绩预告披露不准确；设立全资孙公司、投资参股公司，未履行信息披露义务；子公司出售事项未履行披露义务等多项信息披露违规事实， 青岛监管局决定对该公司及其时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董秘吴文涛采取出具警示函措施。
与此同时，ST鹏博公告，因涉嫌信息披露违法违规，2024年11月17日，证监会决定对公司及公司实际控制人杨学平进行立案调查。
青岛监管局认为，ST鹏博业绩预告信息披露不准确， 违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董秘吴文涛对公司上述违规行为负有主要责任。
另外，2023年6月21日，ST鹏博全资子公司鹏博士投资控股香港有限公司出资5000万美元设立全资孙公司青岛粤鹏通信科技有限责任公司，实缴注册资本2600万美元。2023年6月25日，青岛粤鹏投资参股公司青岛粤海通信科技有限责任公司，出资4.9亿元人民币。2023年7月5日，青岛粤鹏向青岛粤海出资18825.24万元人民币。这些信息，ST鹏博直至2024年4月30日才进行披露。
此外，2024年4月15日，ST鹏博披露《关于有关信访举报事项监管工作函的回复公告》称，2024年1月18日，公司召开董事会第三十次会议，全票同意审议通过了《关于转让全资子公司100%股权暨关联交易的议案》，相关信息披露不及时。
青岛监管局认为，ST鹏博上述两项信息披露不及时，违反了相关规定， 该公司时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、时任董秘吴文涛对公司上述违规行为负有主要责任。
仍存多重风险
针对上述事宜对上市公司的影响，ST鹏博表示，本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动， 同时，在立案调查期间，公司及公司实际控制人杨学平将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司日常经营管理和业务状况正常。
值得一提的是，ST鹏博股票自2024年11月5日至2024年11月14日已累计8个交易日涨停，股价涨幅为48.67%。
股价大幅上涨期间，ST鹏博实际控制人杨学平曾收到监管部门《关于股票交易价格异常波动的问询函》。11月13日，杨学平通过上市公司公告回复称，作为公司实际控制人，经认真自查确认，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，也不存在涉及公司应披露而未披露的重大信息等。
11月14日晚，ST鹏博公告，因前期股价涨幅较大，经申请，公司股票自2024年11月15日开市起停牌，自披露核查公告后复牌，预计停牌时间不超过3个交易日。
这份公告还显示当前ST鹏博仍存在多重经营风险。比如，杨学平非经营性占用ST鹏博资金4800万元，原定于2024年9月30日前偿还2400万元，2024年12月31日前偿还剩余2400万元。截至目前，杨学平已归还上述资金1562.5万元，剩余3237.5万元尚未归还。
另外，截至公告日，ST鹏博、ST鹏博子公司、分公司被列为失信被执行人共计五家，分别为：鹏博士电信传媒集团股份有限公司、鹏博士电信传媒集团股份有限公司广州分公司、公司孙公司北京时代互通电信技术有限公司、北京宽带通电信技术有限公司、北京时代宏远网络通信有限公司。
2021年至2023年，ST鹏博已连续三年亏损，2024年前三季度，ST鹏博净利润亏损近4亿元，同比下降46.49%。
目前，ST鹏博仍处于停牌状态，最新股价为2.23元/股，总市值36.96亿元。
责编：陈丽湘
校对： 刘榕枝
华微电子（600360）索赔：实控人认定成谜，股东消极回应，信披义务转嫁监管
华微电子发布补充回复公告，对年报非标审计意见事项进行自查，提及实控人认定问题。 公告中指出，公司与曾涛先生沟通后得知，曾涛自称并非上市公司实际控制人，实际控制人身份仍不明。 自2015年首次认定曾涛为实控人至今，已过去九年，华微电子背后的真正实控人仍未明确。 夏增文董事长因身体原因暂无法正常履行职责，其在华微电子及其前身吉林市半导体器件厂的决策权长达34年。 实际控人与管理团队关系如何，需后续信息披露。 在资金占用问题上，2019年至2024年5月，与相关方的大量资金往来合计81.38亿元流出公司、68.52亿元流入公司，这些资金往来缺乏商业实质，构成非经营性资金占用。 长期由隐形实控人掌控上市公司，公司已接受证监会立案调查，涉及的资金占用金额可能随调查进展而变化。 最终金额以监管部门最终调查公布为准。 上海古北律师事务所证券索赔律师娄霄云提醒，上市公司作为第一信息披露责任人，应配合实控人转移资金，隐瞒实控人认定，损害投资者利益。 基于此，认为2024年4月29日收盘仍持有华微电子的投资者可联系娄霄云加入索赔。 华微电子强调，违规事实需依据行政处罚结果。
三特索道（002159）信披违规被立案调查，股民可索赔挽损
武汉三特索道（）近日遭遇信息披露违规的法律调查，中国证监会因公司及其原实际控制人艾路明先生涉嫌违反证券法相关规定，已正式对两者进行立案。 此次违规可能对投资者造成损失，因此，投资者权益保护成为焦点。 信息披露是金融市场健康运行的基石，任何误导或遗漏都可能导致投资者决策失误。 根据相关法律法规，如果投资者在2023年8月7日之前买入并持有三特索道股票，且在该日收盘时仍持有，可能符合条件提出索赔。 上海震亚律师事务所的王金龙律师建议关注并可寻求法律援助，他将及时发布相关公告和案件进展，以帮助投资者获取最新资讯。 王金龙律师已成功代理众多类似案件，包括但不限于山西路桥、山东墨龙等多家公司。 要进行索赔，投资者需准备证券账户查询确认单、交易对账单、身份证复印件以及起诉签字材料。 律师将协助处理整个索赔过程，投资者无需亲自参与法院程序，只需按要求准备资料，若胜诉将按比例支付律师费，采用风险代理收费模式。 如有意向索赔，请与王金龙律师取得联系，他将指导您准备所需文件并处理后续事宜。 投资者权益保护至关重要，及时了解并采取行动是确保自身利益的关键。
粤泰股份董事长杨树坪信披违规被坐实
3月12日，粤泰股份际控制人暨时任董事长兼总裁杨树坪因在股票买卖、信息披露方面存在多项违规行为，被上交所予以公开谴责。
《每日经济新闻》记者注意到，早在2019年8月21日，杨树坪就因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。 2020年6月，据中国证监会广东监管局《关于对广州粤泰集团股份有限公司、杨树坪、蔡锦鹭、徐应林采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕79 号）查明的事实，粤泰股份、杨树坪均存在信披违规行为。
上交所纪律处分决定书截图
信披存在多项违规行为
杨树坪的违规行为包括定期报告中关联关系披露不完整、多项重大交易未履行董事会决策程序及信息披露义务、收购款项支付和重大交易进展情况未及时披露、杨树坪未报告股份变动情况，也未履行信息披露义务。
2016年11月，杨树坪以投资者高某的名义分别认购了陕西省国际信托股份有限公司（以下简称陕国投）持盈11号、持盈15号和鑫鑫向荣37号证券投资集合资金信托计划（以下简称信托计划），认购资金主要来自杨树坪，其他资金来源方与杨树坪存在借贷关系，并成为信托计划的唯一劣后级投资者，享有信托计划的投资决策权和投票权。
2016年11月，信托计划持有人通过大宗交易合计购入粤泰控股减持的5756.42万股公司股票，占公司总股本的4.54%。 杨树坪作为公司实际控制人，未能向公司董事会报告自己通过信托计划持有公司股份的情况，未履行信息披露义务。
2017年6月至2018年1月，杨树坪控制的部分信托计划通过集中竞价和大宗交易方式将持有的公司股份全部卖出，合计减持3666.42万股，占公司总股本的1.45%，减持金额.88万元；2017年6~12月，杨树坪控制的部分信托计划通过集中竞价方式卖出公司股份166.51万股，占公司总股本的0.07%，减持金额1262.80万元。
但上述减持所获资金供杨树坪本人使用。 杨树坪作为公司实际控制人暨时任董事长兼总裁，在通过集中竞价方式首次卖出公司股份的 15 个交易日前，未预先披露减持计划，违规数量较大。
2020年预亏或超8亿元
作为广州老牌房企，粤泰股份何以如此？
从2018年开始，粤泰股份就披露自身存在严峻的债务问题，除借款逾期外，部分银行账户、开发项目、物业和股权、债权等被冻结或查封。
彼时，粤泰股份一直在通过出售旗下项目给世茂等“回血续命”。 据《每日经济新闻》记者不完全统计，从2017年至2019年中，粤泰股份通过出售项目股权等方式合计盈利超过8.66亿元。
但与此同时，粤泰股份还在对外收购一些资产，其中就存在信披违规等行为。 据广东证监会调查，2017年9月28日，粤泰股份与上海红星美凯龙房地产有限公司签订《债权转让合同》，涉及交易金额达4.98亿元，占公司2016年经审计净资产的10.28%。 公司未对上述重大交易事项按照公司章程规定履行董事会审批程序和信息披露义务。
同样，在2018年，粤泰股份与张某超等相关方签订项目转让合同，拟以万元收购海南湖湾小区项目，占公司 2017年经审计净资产的18.52%。 公司未对上述重大交易事项按照公司章程规定履行董事会审批程序，也未及时披露相关信息，迟至2018年10月31日才于第三季度报告中披露。
虽然不断出售资产，但粤泰股份至今还未缓过气来。 业绩预告显示，粤泰股份预计2020年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润约-8.24亿元到约-6.86亿元。
粤泰股份业绩变动主要原因是主营业务收入影响，因疫情影响及部分项目尚处于开发阶段公司房地产销售收入比上年同期预计下降约14.75亿元。 另外是土地增值税清算影响，本期广州、海南部分房地产项目清算预计应补土地增值税合计4.4亿元。
